Equities Compliance Officer Equities Compliance Officer …

中国国际金融股份有限公司
à Pékin, Beijing, Chine
CDI, Plein-temps
Soyez parmi les premiers à postuler
Negotiation
中国国际金融股份有限公司
à Pékin, Beijing, Chine
CDI, Plein-temps
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Equities Compliance Officer of Equities Department in Beijing

Job Description:

为二级市场自营业务运营提供日常合规法务相关支持,协调部门内外资源,为管理层和业务人员提供监管动态更新,辅助业务决策。

具体包括但不限于以下职责:

  • 跟踪金融市场监管法律法规;
  • 对公司二级市场自营业务决策和业务活动进行合规审核;
  • 对公司二级市场自营业务开展的合规状况进行监测和检查,及时发现违法违规行为,按照职责分工和程序进行查处或移交处理,并按照规定报告;
  • 对公司二级市场自营业务可能发生的不合规事项进行咨询和调查,负责制定不合规事项的整改计划和方案,并督促落实;
  • 与监管部门沟通协调二级市场自营业务及分支机构展业相关事项;
  • 组织公司及分支机构员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训;
  • 向业务部门及分支机构提供合规咨询。

Qualifications:

  • 本科及以上学历,法律、金融、经济专业;
  • 熟悉证券业务,了解证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求;
  • 有2年左右证券行业二级市场卖方或买方股票相关业务,合规、法务相关工作经验者优先;
  • 具有较强的写作、沟通和组织协调能力。
  • 优秀的英文听说读写能力。

Disclaimer

The preceding job description has been designed to indicate the general nature and level of the work performed by employees within this classification. It is not designed to contain or be interpreted as the comprehensive inventory of all duties, responsibilities and qualifications required of employees assigned to this job.

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