Compliance Advisor - Compliance « Expertises & Products »

  • Selon profil
  • Puteaux, Île-de-France, France
  • CDI, Plein-temps
  • Axa Investment Managers
  • 19 janv. 19

Nous sommes un investisseur global multi-actifs, qui privilégie le long terme et la gestion active, pour permettre au plus grand nombre d’atteindre ses objectifs financiers en exploitant tout le potentiel des solutions d’investissement. En associant une connaissance pointue de l’investissement et de l’innovation à une gestion solide des risques, nous sommes devenus l’un des acteurs majeurs de la gestion d’actifs en Europe, avec 746 milliards d’euros d’actifs à fin 2017. Nous employons 2 400 personnes à travers le monde et possédons 29 bureaux répartis dans 21 pays.

~~Objet du poste


 

Le poste se situe au sein du pôle Compliance « Expertises & Products » dédié à l’identification, l’analyse et l’atténuation des risques de non-conformité associés aux services proposés par AXA IM Paris, c’est-à-dire principalement la gestion pour compte de tiers (gestion individuelle sous mandat et gestion collective quelle que soit sa forme) ainsi que le service de conseil en investissement. L’équipe Compliance a la responsabilité de s’assurer que les activités d’AXA IM Paris sont menées en conformité avec la réglementation en vigueur, les bonnes pratiques professionnelles et les politiques et procédures internes.

 

Missions principales

Comme chaque membre de l’équipe Compliance « Expertises & Products » et sous la responsabilité du manager du pôle, le Compliance Advisor pourra être amené à:

•Participer à l’analyse des risques règlementaires encourus et à l’identification des impacts prévisibles ou potentiels pour AXA IM en relation avec les équipes de gestion Fixed Income d’AXA IM et en collaboration avec les équipes juridiques et Risk management

•Contribuer au développement de nouveaux services et de nouveaux produits relatifs d’AXA IM, en appréciant leur faisabilité opérationnelle et leur conformité, en collaboration avec les équipes business, opérationnelles, juridiques et d’ingénierie produits

•Assurer la sensibilisation des équipes de gestion sur des sujets tels que les conflits d’intérêt, abus de marché (opérations d’initiés et manipulations de marché), barrières à l’information, meilleure exécution, etc.

•Etre à cet égard l'interlocuteur des équipes de Fixed Income lorsqu'elles sont à la recherche de conseils.

•Identifier, analyser et atténuer les risques de non-conformité associés aux services proposés par AXA IM Paris, c’est-à-dire principalement la gestion pour compte de tiers (gestion individuelle sous mandat et gestion collective quelle que soit sa forme) ainsi que le service de Conseil en investissement ;

•Se tenir au courant des modifications réglementaires afin de pouvoir être force de proposition au sein d’AXA IM et vérifier la conformité des process d’AXA IM aux différentes réglementations applicables (réglementations française, européenne, américaine en particulier)

•Aider les différents services d’AXA IM à interpréter les textes réglementaires lorsque cela est nécessaire et être force de proposition pour aider à définir les conséquences opérationnelles qui en découlent

•Participer à l’évaluation de la conformité des produits soumis à l’approbation du comité nouveaux produits d’AXA IM en identifiant l'ensemble des risques réglementaires liés à la mise en place d’une nouvelle activité ou au lancement d’un produit

•Représenter le département Conformité aux comités nouveaux produits (GNBC), comités de risques (LCC, GRC...) ou encore comités incidents d’AXA IM

•Valider a priori un certain nombre d'opérations financières ou de situations particulières (transferts d'actifs entre portefeuilles, achetés-vendus, réallocation entre portefeuilles, late trading, recalcul de NAV ...)

•Mettre en application le plan de contrôle de la conformité et le dispositif de contrôle permanent y étant associé

•Vérifier l’adéquation des processus et procédures liées à la délivrance de nos services, aider à leur mise au point ou à leur mise à jour avec les équipes business

•Vérifier l’adéquation des processus de valorisation et post-trading en liaison avec Operations et les valorisateurs

•Remédier aux situations de non-conformité détectées, par la formulation de recommandations et la recherche de solutions adaptées aux activités concernées

•Eviter en amont la création de situations non-conformes en fournissant conseils et assistance aux différents services d’AXA IM et des équipes de gestion et de structuration en particulier dans le cadre de la délivrance de leurs activités quotidiennes

 

                  
Profil

Formation

·       Formation supérieure Bac+5 en finance/gestion/audit/droit

 

Expérience

·       Première expérience professionnelle en asset management, de préférence dans une fonction de contrôle ou en cabinet de conseil ou d’audit

 

Connaissances et compétences

·       Bonne connaissance des marchés financiers, de leur fonctionnement et des processus opérationnels liés à la gestion de portefeuille

·       Capacité à traduire de façon opérationnelle les dispositions règlementaires et les politiques globales du groupe AXA IM ou accessoirement du groupe AXA

·       Capacité de compréhension des services d’investissement d’AXA IM

·       Capacité à mener plusieurs projets de front

·       Une bonne connaissance de l’environnement règlementaire français, européen et si possible américain est un plus.

·       Anglais indispensable (écrit/parlé)

 

Compétences personnelles

·       Capacité à prendre du recul, avoir une vision transversale et être force de proposition dans l’amélioration des processus en conformité avec les dispositions règlementaires et politiques internes.

·       Volonté de mettre en place des solutions pragmatiques et capacité à s’adapter à un environnement en constante évolution

·       Bon relationnel

·       Pédagogie et capacité à communiquer aux différents niveaux de l’organisation

·       Diplomatie, intégrité, autonomie, rigueur, flexibilité, esprit d’équipe et esprit de synthèse

·       Bonnes capacités de présentation et de communication tant à l’écrit qu’à l’oral.