Compliance Advisor (210007MB) Compliance Advisor (210007MB) …

AXA IM
à Puteaux, Île-de-France
CDI, Plein-temps
Dernière candidature, 30 nov. 21
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AXA IM
à Puteaux, Île-de-France
CDI, Plein-temps
Dernière candidature, 30 nov. 21
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Job Purpose

Ce poste possède deux dimensions :

une dimension locale : participer au suivi et au contrôle de 2nd niveau des services d’investissement proposés par AXA IM IF (entité française de la table de Trading internalisée du groupe AXA – « TSFD »).

une dimension globale : fournir un support international aux équipes compliance locales sur les problématiques relatives au trading, participer à la coordination internationale entre toutes les plateformes de trading sur les sujets conformité.

Key Accountabilities 

Fonction locale :

Procéder à une revue régulière et à la mise en œuvre du plan de contrôle annuel en bonne date et selon la fréquence définie incluant en particulier les revues des processus et procédures relatives à la négociation des ordres (Best execution, Fair Allocation, etc.…)

Participer à l’analyse des risques règlementaires encourus et à l’identification des impacts prévisibles ou potentiels pour AXA IM IF (MIFID II, MIFIR, CSDR, MAR, AML, IFD/IFR, etc.)

Participer à la rédaction / mise à jour de procédures opérationnelles et de contrôles, notamment en lien avec les Politiques et Standards de Conformité du Groupe AXA IM

Contribuer au développement de nouvelles activités, processus et produits financiers négociés par AXA IM IF, en appréciant leur faisabilité opérationnelle et leur conformité, en collaboration avec les équipes business, opérationnelles et juridiques (crypto-actifs, ETFs, etc.)

Assurer la sensibilisation des équipes de négociation sur des sujets tels que conflits d’intérêt, abus de marché (opérations d’initiés et manipulation de marché), barrières à l’information, best sélection, notamment au travers de formations mais aussi au quotidien

Représenter périodiquement le département lors des comités locaux ou globaux

Produire les rapports Compliance internes (Groupe AXA IM) ou externes (autorités de tutelle, clients)

Fonction globale :

Fournir un support international aux équipes compliance locales au UK, en Asie et aux US sur les problématiques relatives au Trading

Travailler à une harmonisation des contrôles de 2nd niveau lorsque c’est possible

Participer à la coordination internationale entre toutes les plateformes de trading sur les sujets Conformité

 

QUALIFICATIONS

 

Role Requirements

Education/Qualifications

De formation bac + 5 de type Master II, actuariat, école d’ingénieur avec spécialité finance de marché

Experience

Une première expérience réussie au sein d’établissement financier, entreprise d’investissement, établissement bancaire – si possible en Compliance, Risque, Contrôle interne, Audit ou Middle Office.

Knowledge and Skills

Bonne connaissance des instruments financiers et du fonctionnement des marchés financiers

Connaissance de la règlementation impactant les entreprises d’investissement notamment MiFID II, IFR/IFD, les directives Abus de Marché, AML, les régulateurs AMF et ACPR

Bonne gestion du temps et capacité à gérer plusieurs tâches et à tenir les délais

Rigueur, sens du contrôle et de l’organisation

Capacité à travailler dans un environnement international

Bonnes capacités de communication et de présentation orale et écrite en français et en anglais

Très bonne maitrise du Pack Office (Word, Excel, Power Point)

Appétence pour les innovations financières comme les crypto-actifs

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